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關于公開征求《資陽市外商投資股權投資企業試點管理暫行辦法(征求意見稿)》意見的公告及解讀

時間:2023-04-27   瀏覽量:41475   來源:資陽市金融工作局

?資陽市金融工作局

關于公開征求《資陽市外商投資股權投資企業試點管理暫行辦法(征求意見稿)》意見的公告及解讀

為促進資陽市股權投資市場對外開放,引導和規范外商投資股權投資企業在資陽市合規有序發展,資陽市金融工作局草擬了《資陽市外商投資股權投資企業試點管理暫行辦法(征求意見稿)》,現公開征求社會各界意見建議。由于時間比較緊急,有關單位和各界人士對征求意見稿如有修改意見建議,請于202354日前通過以下渠道和方式反饋。

一、信函郵寄地址:資陽市雁江區濱河西路二段17號,資陽市金融工作局資本市場科收,郵編:641300。

二、電子郵箱:853406489@qq.com。

三、反饋電話:26021826。

特此公告。

附件:1.《資陽市外商投資股權投資企業試點管理暫行辦法(征求意見稿)》

2.《資陽市外商投資股權投資企業試點管理暫行辦法(征求意見稿)》的解讀

資陽市金融工作局

2023426

附件1

資陽市外商投資股權投資企業試點管理暫行辦法征求意見稿)

第一章??

第一條?為堅持以改革開放打開高質量發展新局面,推動資陽市股權投資市場對外開放,促進和引導資陽市外商投資股權投資企業規范有序發展,根據?《中華人民共和國外商投資法》《國務院關于進一步做好利用外資工作的意見》(國發〔201923號)、《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令〔105〕號)、《關于加強私募投資基金監管的若干規定》(證監會令〔202071號)、《私募投資基金登記備案辦法》(中基協發〔20235號)等有關法律、法規,制定本辦法。

第二條?本辦法所稱的外商投資股權投資企業包括外商投資股權投資管理企業和外商投資股權投資基金。外商投資股權投資企業可以采用公司制、合伙制等組織形式。

本辦法所稱的外商投資股權投資管理企業,是指在資陽市依法由境外的自然人、企業或者其他組織參與投資設立的,以發起設立股權投資企業或受托管理股權投資企業為主要經營業務的企業。

本辦法所稱的外商投資股權投資基金,是指在資陽市依法由境外投資者參與投資設立的,以非公開方式向投資者募集資金,投資于境內非公開交易的企業股權的基金。

本辦法所稱高級管理人員,是指公司的董事、總經理、副總經理、合規風控負責人和公司章程約定的其他人員,以及合伙企業中履行前述經營管理和風控合規等職責的相關人員。

外商投資股權投資企業應當按照《公司法》《合伙企業法》設立,并符合中國證券投資基金業協會關于私募基金管理人登記和私募基金備案要求。

第三條?建立試點聯審工作聯席會議機制。市金融工作局、國家外匯管理局資陽市中心支局、市發展和改革委員會、市財政局、市市場監督管理局、市經濟合作與外事局、市政府國有資產監督管理委員會、資陽國家安全局、中國人民銀行資陽市中心支行、國家稅務總局資陽市稅務局等有關單位組成聯審工作聯席會議,聯審工作聯席會議辦公室設在市金融工作局,牽頭協調試點工作的推進、日常管理等工作,其他成員單位結合各自職責,對外商投資股權投資企業的設立、運營加強指導和監管??h(區)政府、管委會履行屬地管理責任,引導和督促企業規范運作、健康發展。

第四條?外商投資股權投資管理企業可向符合相關規定的境內投資者募集設立人民幣基金。

外商投資股權投資管理企業可以發起設立或受托管理外商投資股權投資基金及內資私募股權、創業投資基金;已在中國證券投資基金業協會登記為私募基金管理人的內資私募股權、創業投資基金管理公司可以發起設立或受托管理外商投資股權投資基金。

第五條?外商投資股權投資企業出資可以用人民幣表示,也可以用可自由兌換貨幣表示;中國投資者必須以人民幣出資。

第二章 試點條件

第六條?申請試點的外商投資股權投資管理企業應當滿足以下條件:

(一)財務狀況良好,實繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或等值可自由兌換貨幣,對專門管理創業投資基金的私募基金管理人另有規定的,從其規定;

(二)管理基金規模不低于1億元人民幣或等值可自由兌換貨幣;

(三)運作規范,具有健全的治理結構和完善的內控制度,企業、股東、合伙人和實際控制人近三年內未受到司法機關和相關監管機構的處罰;

(四)專職員工不少于5人。

第七條?外商投資股權投資管理企業在申請設立時,應當具有至少兩名高級管理人員且同時具備下列條件:

(一)有從事中國境內股權投資經歷或在中國的金融類機構從業經驗;

(二)有五年以上(含五年)從事股權投資或股權投資管理業務的經歷;

(三)有兩年以上(含兩年)高級管理職務任職經歷;

(四)在最近五年內沒有違規記錄或尚在處理的經濟糾紛訴訟案件,且個人信用記錄良好。

(五)符合中國證券投資基金業協會關于私募股權投資基金管理人高級管理人員的任職資格要求,包括但不限于《私募投資基金登記備案辦法》(中基協發〔20235號)中的有關規定。

第八條?申請試點的外商投資股權投資基金的股東、合伙人在簽署基金合同及其他認購文件時須符合下列條件:

(一)具備相應的風險識別能力、風險承擔能力;

(二)機構投資者需具有健全的治理結構和完善的內控制度,近三年內未受到所在國家、地區司法機關和相關監管機構的處罰;境外機構投資者凈資產不低于500萬美元等值貨幣,單筆投資金額不低于100萬美元等值貨幣;境內機構投資者凈資產不低于1000萬元人民幣,單筆投資金額不低于100萬元人民幣;

(三)境內外個人投資者金融資產不低于300萬元人民幣或近三年年均收入不低于50萬元人民幣,單筆投資金額不低于100萬元人民幣。

第三章?試點申請

第九條?外商投資股權投資企業應當按照以下程序注冊登記和備案:

(一)按照屬地管理原則向縣(區)政府、管委會申請同意設立文件,并抄送聯審工作聯席會議成員;

(二)縣(區)政府、管委會對企業進行甄別確認后,按照相關程序辦理;

(三)在市場主體登記部門辦理登記注冊;

(四)在銀行辦理外匯登記手續;

(五)在中國證券投資基金業協會進行私募基金管理人登記或私募基金備案。

第十條?外商投資股權投資企業申請同意設立文件時,需向縣(區)政府、管委會遞交如下申請材料:

(一)《設立外商投資股權投資企業申請表》(附件);

(二)公司章程或合伙協議;

(三)法定代表人和董事會(如有)人選名單、身份證復印件;

(四)持有境外金融監管部門頒發的許可證明(如有);

(五)至少2名高級管理人員名單、簡歷及相關證明材料;

(六)境外股東、合伙人的主體資格證明文件:經所在國家公證機關公證并經我國駐該國使(領)館認證的外國投資者的注冊登記證明或身份證明文件,香港、澳門或臺灣地區投資者應當依法提供經當地公證機構公證的注冊登記或身份證明文件;

(七)申請人出具的全部申請材料真實性的承諾函;

(八)縣(區)政府或管委會要求的其他材料。

第十一條?商投資股權投資管理企業在境內開展業務,應根據相關法律、法規和自律規則,遵循專業化運營原則,主營業務清晰,不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。

第十二條?外商投資股權投資基金不得從事以下業務:

(一)在國家禁止外商投資的領域投資或者在國家限制外商投資的領域超出限制投資;

(二)二級市場股票和企業債券交易;

(三)投資不動產;

(四)挪用非自有資金進行投資;

(五)國家法律法規禁止從事的其他事項。

第四章 監督管理

第十三條?外商投資股權投資企業須委托經國務院銀行業監督管理機構批準、具備資金托管能力和資質、在資陽市設有分支機構且為二級分行及以上(含二級分行)的銀行機構作為主辦資金托管銀行。

資本賬戶開戶銀行應當按照有關規定,履行國際收支申報義務,須完整保留外商投資股權投資管理企業的賬戶收支信息,以備相關部門核查。

主辦資金托管銀行須對外商投資股權投資企業的托管賬戶的資金使用情況實施監督,核查資金使用的真實性,發現可疑情況須立即向相關單位和職能部門報告。

第十四條?外商投資股權投資企業應當向發起設立屬地的縣(區)政府、管委會每半年報送下列投資運作過程中的重大事項,并抄送聯審工作聯席會議成員:

(一)股權投資管理企業和股權投資基金投資項目的運作情況;

(二)修改投資合同、章程或合伙協議等重要法律文件;

(三)相關職能部門要求的其他事項。

第十五條?外商投資股權投資企業應當按照相關法律法規辦理下列事項的變更登記:

(一)名稱;

(二)主體類型;

(三)經營范圍;

(四)住所或者主要經營場所;

(五)注冊資本或者出資額;

(六)法定代表人、執行事務合伙人姓名;

(七)有限責任公司股東、股份有限公司發起人姓名或者名稱;

(八)合伙企業的合伙人名稱或者姓名、住所、承擔責任方式;

(九)法律、行政法規規定的其他事項。

外商投資股權投資企業應當按照相關法律法規辦理下列事項的備案:

章程或者合伙協議;

經營期限或者合伙期限;

有限責任公司股東或者股份有限公司發起人認繳的出資數額,合伙企業合伙人認繳或者實際繳付的出資數額、繳付期限和出資方式;

(四)公司董事、監事、高級管理人員;

(五)市場主體登記聯絡員、外商投資企業法律文件送達接受人;

(六)公司、合伙企業受益所有人相關信息;

(七)法律、行政法規規定的其他事項。

第十六條?外商投資股權投資企業可按照公司章程或合伙協議的約定進行利潤分配或清算。外商投資股權投資企業進行利潤、股息、紅利匯出應當符合國家外匯管理的相關規定,并應向主辦資金托管銀行提交相關證明材料,經審核通過后方可匯出境外。

第十七條?外商投資股權投資企業應按照相關法律法規進行解散、清算、注銷、退出。

第十八條?縣(區)政府、管委會落實風險防范和處置責任,會同聯審工作聯席會議成員以及有關市級職能部門,共同做好金融風險防控工作。

縣(區)政府或管委會作為直接責任人,應采取切實有效措施,加強對外商投資股權投資企業的日常監管和風險防控力度,防范打擊以股權投資、創業投資、私募基金等名義從事非法集資等違法違規金融活動。

市金融工作局、國家外匯管理局資陽市中心支局、市發展和改革委員會、市財政局、市市場監督管理局、市經濟合作與外事局、市政府國有資產監督管理委員會、資陽國家安全局、中國人民銀行資陽市中心支行、國家稅務總局資陽市稅務局應加強事中事后監管,建立以信用為基礎的事前信用核查、事中分類監管和事后聯合監管機制,開展聯合監管和動態監管。

第十九條?外商投資股權投資企業違反本辦法規定的,相關部門應根據職責進行調查,情況屬實的,可向社會公告,按情節輕重依法予以懲處;構成犯罪的,移交司法部門依法追究刑事責任。

第五章 附 則

第二十條?香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區的投資者及華僑,在資陽市投資設立外商投資股權投資企業,參照本辦法執行。

第二十一條?對于經營情況良好的外商投資股權投資企業,可依法探索實行更加便利的外匯收支管理措施。

第二十二條?本辦法由市金融工作局會同相關部門負責解釋。本辦法實施期間若與法律、法規、規章、國家政策有新規定的,從其規定。

第二十三條?本辦法自印發之日起施行,有效期2年,聯合發文部門可根據運行情況適時調整本辦法。

第二十四條?本辦法自發布之日起實施。


附件

設立外商投資股權投資企業申請表

擬注冊企業名稱

?

擬注冊企業經營范圍

?

認繳出資構成

內資金額:?%?外資金額:?%?合計金額:

實繳出資構成

內資金額:?%?外資金額:?%?合計金額:

法人代表(或執行事務合伙人)

?

聯系人

?

聯系電話

擬注冊企業高管概況

姓名

專業資質

從業經驗

主要業績

?

?

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?

?

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?

?

?

?

?

?

序號

東(合伙人)名稱

股東性質

出資額?占比

注冊地(居住地)

1

?

?

萬元?%

?

2

?

?

萬元?%

?

3

?

?

萬元?%

?

擬設立企業簡述:設立目的;擬經營范圍;擬登記備案類型。

(擬管理)基金募集說明書概述:基金架構、基金規模、擬募資對象情況、擬投資領域、投資方式、投資階段、基金管理團隊、退出方式等。

?

投資方情況(包括企業法人股東:公司簡介、近期財務狀況、主要經營業績、行業排名、管理狀況、高管近5年具體從業經歷、已投項目概述、基金業協會備案情況;自然人股東:近5年具體從業經歷、參與完成項目的概述、從業資格等。)

?

備投項目簡述(公司簡介、資產、負債、營收、凈利潤、擬投資金額等)

?

申請人申明

本企業提供的申請材料和以上所填寫資料均真實準確,否則愿意承擔相應的法律責任。

申請人

年 月 日

審查意見

縣(區)政府、管委會意見?是否同意該企業納入外商投資股權投資企業):

(單位公章)

年 月 日


附件2

《資陽市外商投資股權投資企業試點管理暫行辦法(征求意見稿)》的解讀

為促進我市股權投資市場對外開放,引導和規范外商投資股權投資企業在我市合規有序發展,我局牽頭起草了《資陽市外商投資股權投資企業試點管理暫行辦法(送審稿)》。

一、起草背景

近年來,外商投資股權投資企業在我國境內發展較快,目前,國、省層面對外商境外募資參與境內股權投資均未出臺統一的法律、法規和政策性文件,全國有30余個地區探索出臺了試點辦法。經咨詢相關省級金融監管部門,并結合我市工作實際,我市需比照其他地區,制訂外商投資股權投資企業試點管理暫行辦法,對外商投資股權投資業務的準入門檻、操作規范、業務負面清單、審查條件、監管權責等事項予以明確。同時,此辦法出臺后,也將有利于引導我市外商投資股權投資業務規范化發展,提高我市吸引和利用外資水平。

二、起草依據

一是法律、法規和相關政策意見。主要是依據《中華人民共和國外商投資法》《國務院關于進一步做好利用外資工作的意見》(國發〔201923號)、《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令〔105〕號)、《關于加強私募投資基金監管的若干規定》(證監會令〔202071號)、《私募投資基金登記備案辦法》(中基協發〔20235號)等有關法律、法規和政策。

二是全國相關地區試點探索經驗。2011年上海率先啟動試點工作,目前,全國有30余個地區探索出臺了試點辦法,2022年,成都市地方金融監管局等部門聯合國家外匯管理局四川省分局等制定出臺了我省目前唯一的地方性試點辦法,為我市起草試點辦法提供了可借鑒的經驗。

三、起草過程

一是牽頭草擬。由我局牽頭,會同國家外匯管理局資陽市中心支局等部門,以成都模板為藍本,借鑒北京、深圳、昆山等城市經驗著手起草。

二是爭取支持。起草過程中,主動對接相關省級金融監管部門處室,積極爭取支持。

三是征求意見。初稿起草后,征求了相關律師事務所、私募投資基金管理公司等方面的意見建議,隨后又征求了高新區管委會、臨空經濟區管委會、市級相關部門、資陽發展集團、相關金融機構的意見建議,對文本內容進一步修改完善。

四、主要內容

試點辦法共5個部分內容。一是總則。明確了外商投資股權投資企業的范圍和組織形式,提出建立試點聯審工作聯席會議機制。同時,明確縣(區)政府、管委會履行屬地管理責任。二是試點條件。按照適當性原則,明確了外商投資股權投資管理企業以及高管、外商投資股權投資基金的股東、合伙人的準入條件。三是試點申請。明確設立外商投資股權投資企業的注冊登記(備案)程序、申請設立需提供的要件和基金投資負面清單。四是監督管理。明確募資銀行托管、重大事項報告制度、登記(備案)事項變更等監管要求,縣(區)政府、管委會和相關市級部門共同做好金融風險防控。五是附則。明確試點辦法有效期限,并提出對于經營情況良好的外商投資股權投資企業,可依法探索實行更加便利的外匯收支管理措施。

主辦:資陽市人民政府 市民服務熱線:12345(本地撥打)、028-26111041(外地撥打)
市政府辦公室聯系電話:028-26655501 市政府網站聯系電話:028-28000836
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